案件質(zhì)量監(jiān)督檢查管理規(guī)定(試行)
提供者：配置組
發(fā)布時(shí)間：2011/03/09 12:00
（二00四年十一月二十三日本院審判委員會(huì)會(huì)議討論通過(guò)）
  第一條 為了確?！肮c效率”主題的全面落實(shí)，健全案件質(zhì)量?jī)?nèi)部監(jiān)督機(jī)制，根據(jù)三大訴訟法和上級(jí)人民法院關(guān)于案件質(zhì)量監(jiān)督檢查的有關(guān)要求，結(jié)合工作實(shí)際，制定本規(guī)定。
  第二條 以審判監(jiān)督庭為主的案件質(zhì)量監(jiān)督檢查組，具體負(fù)責(zé)我院案件質(zhì)量監(jiān)督、檢查、管理、指導(dǎo)的日常工作，對(duì)案件質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查。
  第三條  案件質(zhì)量監(jiān)督檢查實(shí)行情況報(bào)告制度，由案件質(zhì)量監(jiān)督檢查組及專(zhuān)職人員負(fù)責(zé)向本院院長(zhǎng)和審判委員會(huì)以及上級(jí)法院和有關(guān)部門(mén)報(bào)告案件質(zhì)量監(jiān)督檢查情況。
  第四條 案件質(zhì)量監(jiān)督檢查實(shí)行內(nèi)部通報(bào)制度，即對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的辦得較好的案件及承辦人，存在問(wèn)題的案件及承辦人、合議庭組成人員、最后定案的組織和人員等情況在本院范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。
   第五條 案件質(zhì)量監(jiān)督檢查實(shí)行違法審判和差錯(cuò)案件責(zé)任認(rèn)定制度。根據(jù)案件質(zhì)量檢查的有關(guān)情況，進(jìn)行責(zé)任確認(rèn)后依照相關(guān)規(guī)定予以處理。
  第六條 案件質(zhì)量監(jiān)督檢查組的職責(zé)
  一、負(fù)責(zé)實(shí)施上級(jí)法院和本院案件質(zhì)量監(jiān)督檢查管理的工作計(jì)劃；
  二、負(fù)責(zé)通報(bào)案件質(zhì)量監(jiān)督檢查結(jié)果，一般每季度書(shū)面通報(bào)一次；
  三、負(fù)責(zé)對(duì)本院已審結(jié)并被確定為監(jiān)督檢查范圍內(nèi)的各類(lèi)審結(jié)生效案件和執(zhí)結(jié)的案件質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查或抽查；
  四、負(fù)責(zé)院長(zhǎng)及審判委員會(huì)交辦的與案件質(zhì)量監(jiān)督檢查管理有關(guān)的其他事項(xiàng)；
  五、負(fù)責(zé)對(duì)審判紀(jì)律和審判程序的檢查(包括旁聽(tīng)庭審)。
   第七條 對(duì)下列已審結(jié)的案件及其相關(guān)的法律文書(shū)，按季度進(jìn)行檢查
  一、人大、政法委、上級(jí)法院和本院院長(zhǎng)督辦的案件；
  二、經(jīng)上級(jí)法院二審后發(fā)回重審、改判的案件；
  三、上級(jí)法院指令再審的案件；
  四、本院經(jīng)審判監(jiān)督程序改判的案件和檢察機(jī)關(guān)按審判監(jiān)督程序提出抗訴改判的再審案件。
  第八條 對(duì)下列案件及其法律文書(shū)進(jìn)行個(gè)案專(zhuān)項(xiàng)檢查
  一、人大、政協(xié)的議案和提案所涉及的案件；
  二、矛盾激化影響社會(huì)穩(wěn)定的案件；
  三、本轄區(qū)內(nèi)有重大影響的案件；
  四、沒(méi)有法定事由和正當(dāng)理由超審限審理的案件；
  五、同一類(lèi)型案件判決結(jié)果不一致的案件；
  六、有違法審判線索的案件；
  七、院長(zhǎng)要求專(zhuān)項(xiàng)檢查的案件；
  八、其他需要檢查的案件。
  第九條 對(duì)下列已審結(jié)的案件及其相關(guān)的法律文書(shū)，進(jìn)行抽查
  一、本院審結(jié)的各類(lèi)已生效的案件，包括各類(lèi)訴訟案件、申訴復(fù)查案件、立案案件、執(zhí)行案件及國(guó)家賠償案件等；
  二、本院各類(lèi)生效的法律文書(shū)，包括判決書(shū)、裁定書(shū)、調(diào)解書(shū)、決定書(shū)、通知書(shū)、復(fù)函、司法建議以及反映案件審理全過(guò)程的公告、庭審筆錄、合議庭評(píng)議筆錄、宣判筆錄、送達(dá)、執(zhí)行各環(huán)節(jié)的相關(guān)法律文書(shū)。
  第十條 對(duì)執(zhí)行案件的監(jiān)督檢查范圍
  一、上級(jí)法院及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)批轉(zhuǎn)的執(zhí)行案件；
  二、本院院長(zhǎng)批示督辦的執(zhí)行案件；
  三、群眾反映強(qiáng)烈和當(dāng)事人長(zhǎng)期上訪的執(zhí)行案件；
  四、本院決定作為重點(diǎn)執(zhí)行的案件；
  五、其它需要進(jìn)行監(jiān)督檢查的執(zhí)行案件。
  第十一條 對(duì)法庭紀(jì)律和審判程序的檢查
  一、是否按開(kāi)庭傳票的時(shí)間、地點(diǎn)按時(shí)開(kāi)庭；
  二、獨(dú)任審判員或合議庭組成人員是否按照要求就坐法
庭，集中精力參與庭審；
  三、是否按訴訟法有關(guān)開(kāi)庭審理的規(guī)定進(jìn)行審理；
  四、是否按規(guī)定穿著法袍和使用法槌；
  五、審判人員的坐姿和庭審用語(yǔ)是否規(guī)范。
  第十二條  案件質(zhì)量監(jiān)督檢查按下列方法進(jìn)行
   一、本規(guī)定第七條規(guī)定必須全面檢查的案件，由案件質(zhì)量監(jiān)督檢查組負(fù)貞檢查； 
  二、本規(guī)定第八條規(guī)定的個(gè)案專(zhuān)項(xiàng)檢查，由院長(zhǎng)指定的人員負(fù)責(zé)檢查；
  三、本規(guī)定第九條規(guī)定進(jìn)行抽查的案件，一般由各審判業(yè)務(wù)庭按各自職責(zé)范圍，對(duì)已審結(jié)的生效案件進(jìn)行自查，再由案件質(zhì)量監(jiān)督檢查組按lO％的比例進(jìn)行檢查；
  四、本規(guī)定第十條規(guī)定重點(diǎn)監(jiān)督檢查的執(zhí)行案件由案件質(zhì)量監(jiān)督檢查組進(jìn)行檢查。
  第十三條 檢查案件依下列程序進(jìn)行
  一、人大、政法委、上級(jí)法院和本院院長(zhǎng)督辦的案件，由案件質(zhì)量監(jiān)督檢查組調(diào)卷進(jìn)行檢查；
  二、上級(jí)法院改判、發(fā)回重審的案件，由立案庭接到退卷并完善相關(guān)手續(xù)后的次日內(nèi)，將案件移交案件質(zhì)量監(jiān)督檢查組進(jìn)行檢查，案件質(zhì)量監(jiān)督檢查組應(yīng)在五日內(nèi)檢查完畢，并將卷宗退回立案庭，重審案件最終審結(jié)后，由負(fù)責(zé)審理的相關(guān)業(yè)務(wù)庭將審理結(jié)果報(bào)案件質(zhì)量監(jiān)督檢查組備查；
  三、上級(jí)法院決定再審、指令再審的案件和檢察機(jī)關(guān)按審判監(jiān)督程序提出抗訴的案件，由相關(guān)的業(yè)務(wù)部門(mén)于一審法院結(jié)案后或二審法院結(jié)案后的十日內(nèi)將案件移交案件質(zhì)量監(jiān)督檢查組進(jìn)行檢查；
  四、其它需要進(jìn)行檢查的案件，由相關(guān)的審判業(yè)務(wù)庭在接到檢查通知后五日內(nèi)將案件移交案件質(zhì)量監(jiān)督檢查組進(jìn)行檢查；
  五、案件質(zhì)量監(jiān)督檢查組按照檢查要求，認(rèn)真審核案件材料，對(duì)存在問(wèn)題的案件，聽(tīng)取被檢查案件承辦人的申辯意見(jiàn)，如果認(rèn)為有必要時(shí)可進(jìn)行復(fù)核，最后將檢查或復(fù)核結(jié)果按期報(bào)告審判委員會(huì)。
  第十四條 案件質(zhì)量監(jiān)督檢查內(nèi)容包括以下方面
  一、辦案程序方面
  (一)當(dāng)事人是否依法承擔(dān)了訴訟責(zé)任，以及其訴訟權(quán)利是否得到了保障；
  (二)是否嚴(yán)格遵守案件管轄的有關(guān)規(guī)定；
  (三)是否嚴(yán)格執(zhí)行了訴訟法有關(guān)公開(kāi)審判、回避、辯護(hù)、辯論等訴訟原則和制度的規(guī)定；
  (四)是否堅(jiān)持了自愿與合法的調(diào)解原則；
  (五)是否嚴(yán)格執(zhí)行了訴訟法有關(guān)審限的規(guī)定及其相關(guān)法律及司法解釋關(guān)于批延審限的規(guī)定，是否有隱瞞超審限的情況；
  (六)審理案件的合議庭是否實(shí)行了合議制度，發(fā)揮了合議庭的合議作用；
   (七)是否有其它違反法定訴訟程序規(guī)定的情形(如：采取訴訟保全措施或強(qiáng)制措施是否合法等)。
  二、案件文體裁判方面
  (一)認(rèn)定事實(shí)是否清楚。即：通過(guò)開(kāi)庭審理的案件，所確認(rèn)的事實(shí)必須具體明確，且該事實(shí)必須是通過(guò)庭審舉證、質(zhì)證、認(rèn)證后所證明的事實(shí)；
  (二)證據(jù)是否確實(shí)充分。即：認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)，是否符合訴訟法所規(guī)定的證據(jù)要求，作為定案根據(jù)的證據(jù)，是否經(jīng)過(guò)庭審質(zhì)證，所認(rèn)定的案件事實(shí)是否有確鑿的證據(jù)予以支撐；
  (三)適用法律是否正確。即：對(duì)案件進(jìn)行裁判時(shí)，對(duì)訴訟主體、案件性質(zhì)、法律關(guān)系、法律責(zé)任的確定以及引用法律條文等方面是否符合法律規(guī)定的正確適用要件。
  三、裁判文書(shū)制作方面
  (一)裁判文書(shū)的制作是否規(guī)范，是否符合裁判文書(shū)的制作技術(shù)規(guī)范要求；
  (二)敘述案件事實(shí)是否清楚，文句是否通順、簡(jiǎn)明；
  (三)列舉證據(jù)是否具體、充分；
  (四)對(duì)訴辯雙方的爭(zhēng)議焦點(diǎn)歸納是否準(zhǔn)確；
  (五)對(duì)訴辯雙方的證據(jù)、觀點(diǎn)采納與否的論證說(shuō)理是否充分、正確；
  (六)引用法律條款是否準(zhǔn)確、適當(dāng)；
  (七)判決主文或處理結(jié)論與事實(shí)部分、理由部分是否相一致；
  (八)是否有擬稿、打印、校對(duì)等環(huán)節(jié)上的技術(shù)性差錯(cuò)。
   四、案件質(zhì)量監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)檢查的其他事項(xiàng)
  (一)是否當(dāng)庭宣判；
  (二)訴訟文書(shū)是否完整齊全；
  (三)卷宗裝訂是否符合訴訟文書(shū)歸檔要求；
  (四)庭審記錄是否能反映庭審全過(guò)程及舉證、質(zhì)證、辯論的主要內(nèi)容。
  第十五條 對(duì)執(zhí)行案件從以下幾個(gè)方面進(jìn)行檢查
  一、執(zhí)行程序是否符合法律規(guī)定；
  二、處理執(zhí)行異議是否符合及時(shí)、合法原則；
  三、暫緩、中止、終結(jié)執(zhí)行是否符合法律規(guī)定；
  四、執(zhí)行和解是否符合法律規(guī)定的自愿、合法原則；
  五、追加、變更被執(zhí)行人是否符合法律規(guī)定；
  六、執(zhí)行過(guò)程中采取強(qiáng)制措施是否符合法律規(guī)定；
  七、委托審計(jì)、評(píng)估、鑒定、檢測(cè)、拍賣(mài)等手續(xù)是否符合法律規(guī)定；
  八、法律文書(shū)及卷宗裝訂是否符合要求。
   第十六條 案件質(zhì)量存在差錯(cuò)系承辦人員工作責(zé)任心不強(qiáng)、工作作風(fēng)不實(shí)或工作技能低下并違反本規(guī)定第十四條、第十五條規(guī)定情形的，應(yīng)認(rèn)定辦案差錯(cuò)責(zé)任。案件質(zhì)量問(wèn)題系承辦人員故意違反審判工作紀(jì)律或因過(guò)失違反審判工作紀(jì)律造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)認(rèn)定為違法審判。
   第十七條 被檢查案件的差錯(cuò)責(zé)任或違法審判責(zé)任由審判委員會(huì)認(rèn)定。
  第十八條 案件質(zhì)量責(zé)任實(shí)行分層負(fù)責(zé)，逐級(jí)承擔(dān)制度
  一、本院分管院長(zhǎng)是本院案件質(zhì)量的第一責(zé)任人，對(duì)其分管的案件質(zhì)量負(fù)責(zé)；
  二、本院各業(yè)務(wù)部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人，是本業(yè)務(wù)部門(mén)所辦理案件的第一責(zé)任人，對(duì)本業(yè)務(wù)部門(mén)的案件負(fù)監(jiān)督管理責(zé)任；
  三、本院所組成的合議庭的審判長(zhǎng)，對(duì)所辦理的案件質(zhì)量負(fù)把關(guān)責(zé)任；
  四、本院各部門(mén)的主辦案件人員，對(duì)其主辦的案件質(zhì)量負(fù)直接責(zé)任。
  第十九條 獨(dú)任審判人員或合議庭有下列情形之一的，不承擔(dān)辦案差錯(cuò)責(zé)任
  一、因?qū)Ψ?、法?guī)理解和認(rèn)識(shí)上的偏差導(dǎo)致的；
  二、由于當(dāng)事人提交的證據(jù)難以確認(rèn)，以致產(chǎn)生對(duì)案件事
實(shí)和證據(jù)認(rèn)識(shí)上的偏差導(dǎo)致的；
  三、因出現(xiàn)新的證據(jù)導(dǎo)致改變?cè)门械模?/DIV>
  四、因國(guó)家法律的修改或政策調(diào)整而導(dǎo)致改變?cè)门械模?/DIV>
  五、因當(dāng)事人變更訴訟請(qǐng)求或改變、放棄訴訟權(quán)利造成的；
  六、當(dāng)事人主體資格發(fā)生變化的；
  七、其他可不承擔(dān)辦案差錯(cuò)責(zé)任的情形。
  第二十條 本院案件質(zhì)量監(jiān)督檢查組應(yīng)當(dāng)在每季度最后一月的三十日前，向本院審判委員會(huì)報(bào)送案件質(zhì)量監(jiān)督檢查的結(jié)果。
   第二十一條 本院審判委員會(huì)對(duì)全院的案件質(zhì)量檢查的結(jié)果中對(duì)違法審判或差錯(cuò)案件責(zé)任進(jìn)行認(rèn)定，并根據(jù)情況在全院范圍內(nèi)通報(bào)案件質(zhì)量檢查的結(jié)果。
  第二十二條 本院崗位目標(biāo)管理考核組以及紀(jì)檢組，根據(jù)本院審判委員會(huì)對(duì)案件質(zhì)量的通報(bào)，按照違法審判或差錯(cuò)責(zé)任進(jìn)行相關(guān)處理。
  第二十三條  案件質(zhì)量的檢查結(jié)果是部門(mén)工作目標(biāo)考核管理的范圍，考核結(jié)果作為對(duì)部門(mén)和個(gè)人評(píng)選先進(jìn)和晉職的參考依據(jù)。
  第二十四條 被確定為應(yīng)承擔(dān)差錯(cuò)案件責(zé)任的，由本院崗位目標(biāo)考核小組按照相關(guān)規(guī)定給予責(zé)任人經(jīng)濟(jì)處罰。
  第二十五條 本院作為國(guó)家賠償案件的賠償義務(wù)機(jī)關(guān)的，本院承擔(dān)賠償責(zé)任后，根據(jù)國(guó)家賠償法的有關(guān)規(guī)定，向責(zé)任者追償。
  第二十六條 被確定為應(yīng)承擔(dān)違法審判責(zé)任的，由本院紀(jì)檢組按照最高人民法院關(guān)于《人民法院審判人員違法審判責(zé)任追究辦法(試行)》和《人民法院審判紀(jì)律處分辦法(試行)》等相關(guān)規(guī)定對(duì)責(zé)任者予以追究；有犯罪嫌疑的，依法移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理。
  第二十七條 本規(guī)定由本院審判委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
  第二十八條 本規(guī)定自二OO五年一月一日起試行，此前本院有關(guān)案件質(zhì)量監(jiān)督檢查及其責(zé)任認(rèn)定的規(guī)定與本規(guī)定不一致的，按本規(guī)定執(zhí)行。